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青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实

日期:2019-10-09 15:08:24 来源:互联网 编辑:小狐 阅读人数:967

编者按

2019年3月25日,深圳迎来了一个“学深圳,赶深圳”考察团,带队的是山东省委、青岛市委书记王清宪。青岛与深圳同为沿海开放城市、计划单列市,但实际发展质量与效能却有不小差距。“学深圳,赶深圳”是王清宪赴任青岛不久便提出的目标,与深圳全面对标,学习深圳的营商环境、制度创新、政务服务等,以期借鉴经验,为青岛经济发展注入长久动力。

但青岛的定位绝非另一个深圳。

青岛港是全国最重要港口之一,地处胶州湾畔,隔黄海与半岛相望,区位优势明显。近期,中国(山东)自由贸易试验区总体方案发布,其中涉及青岛片区52平方公里。整个长江以北,青岛无疑是在对外开放方面发挥带动和示范作用的新高地、桥头堡。

基于开放发展的时代背景,结合自身优势,青岛提出建设国际航运贸易金融创新中心。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图1)

王清宪认为,航运、贸易、金融三者紧密相关,其中最核心的是金融。航运是贸易的重要载体,贸易是金融的重要依托,金融是贸易的重要杠杆。金融放大了贸易,贸易撬动了航运。三者中,金融发挥着核心作用,“现代金融城”是青岛新的发力方向。

近日,证券时报采访团走访青岛金融与资本市场的部门、机构、企业,深入了解当地发展金融的决心与行动。

当梦想照进现实

馆陶路是青岛市北区老城中一条1000余米长的路,从南到北不过10分钟路程,却见证了青岛的百年风雨。这条路初建于1899年,德国驻胶后,市政当局将此划为洋行区。20世纪30年代,馆陶路已成为青岛的金融经济中心。作为外资银行的大本营,馆陶路上的洋行最多时有50多家,被誉为“青岛的华尔街”“洋行一条街”

这条路上最著名的建筑是建于1925年的“青岛取引所”即“青岛证券物品交易所”初为人的证券、纱布、土产、钱钞四个交易市场,是当时全国规模最大的证券物品交易所。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图2)

改革开放以后,我国资本市场逐步建立,一批青岛的企业敢为人先,创造了资本市场的多项“第一”

青岛啤酒是内地第一个到香港上市的企业。

青岛银行成为全省首家A股上市银行。

海容冷链成为全国第一家解决三类股东问题的上市公司。

特锐德成为创业板第一家上市公司。

青岛海尔是全国第一家实现境外D股上市的企业。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图3)

此外,还有青啤、海尔、海信、双星、澳柯玛“五朵金花”闪耀在资本市场。1993~2000年,青岛通过首发或控股等方式,共实现境内外8家企业共10只股票挂牌上市,累计从资本市场直接融资234.7亿元,在全国同类城市中处于领先地位。

然而,“五朵金花”既代表了青岛资本市场的过去,也折射出当下发展的不足。

去年春节后第一个工作日,山东省委、省政府召开山东省全面展开新旧动能转换重大工程动员大会,青岛是三个核心城市之一。山东经济整体面临的问题,青岛并未能独善其身。青岛市地方金融局局长王锋坦言,从民营经济的活跃度、上市公司数量、经济结构等方面看,青岛与经济体量相当的南方城市相比存在不小的差距。

目前,青岛A股上市公司只有37家,其他计划单列市中,厦门、宁波上市公司数量分别为47、77家,深圳更是有288家。从结构上看,排名前列的产业基本以家电制造业、汽车零配件、电气设备等传统动能产业为主。而一些经济新动能的产业,如信息科技、高端制造、医药生物等代表经济未来成长方向的新兴产业,青岛上市公司非常薄弱。目前,青岛已上或拟上科创板公司2家,远远落后于深圳的12家。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图4)

从研发投入来看,青岛上市公司2018年报总研发投入为92亿,2019中报总研发投入为46亿,相对于营收3676亿,青岛上市公司总体研发投入比为2.5%,整体水平较低。研发投入比较高的企业仅三家,分别为东软载波、鼎信通讯、蔚蓝生物。而深圳全部上市公司除去华为、支出总额高达786亿2018年年报380亿2019年中报华为一家公司的研发投入更是高达1086亿。

从研发投入分布来看,10%以上极高研发投入的上市公司深圳有46家,而青岛仅有2家,在5%-10%的高研发投入区间,深圳有高到78家,而青岛仅有2家。持续高研发比例投入拉开了青岛企业和深圳企业在科技领域的差距。

值得注意的是,青岛上市公司净资产回报率(ROE)保持在10%~15%,整体资本回报率水平比较高,但近5年ROE持续下行,到2018年仅有10.2%。这说明以传统行业为主的青岛上市公司由于传统行业产能过剩,资本回报率未来有走低趋向,这也是需要转型升级的动因所在。

毋庸讳言,与相同经济体量的城市相比,青岛证券化率并不高。

“这是过去多种因素的结果。”

对于经济结构偏传统的问题,青岛特锐德电气股份有限公司董事长于德翔提出了一种新的思路。

他认为,山东已经错过了上一轮互联网发展浪潮,当前互联网已经进入下半场,很多人认为下半场的机遇是5G,但他认为是新能源,尤其是“新能源+工业制造”这两方面,恰是山东的长处。

于德翔认为,山东的制造基因全国领先,尤其是青岛,海尔和海信等龙头企业几十年发展培育了深厚的制造业文化和土壤。当前,全在回归制造业,青岛再次迎来了发展机遇,扎根制造业的土壤,去大力发展面向未来的新型产业。

“在这样的情况下,我觉得营商环境和大环境小环境都来了。所谓大环境是国家和产业的环境;小环境首先是省市政务环境,其次是企业的环境。”于德翔乐观地说,“所以我感觉山东和青岛的春天会来得很快。”

青岛发动立体攻势

资本市场发展相对缓慢,是金融市场的一个缩影。找寻青岛腾飞之路,需要放大视野。近一年来,青岛看到了很大希望。

去年6月,上合组织青岛峰会举办,向全世界展示了这座北方海滨城市的活力,也为当地发展带来新的契机。随着对外开放的深入,携带着浓厚金融与资本基因的青岛,正迎来新的发展机遇。

王清宪认为,的三句话恰如其分地概括了青岛当前的定位与前景。一句话叫“办好一次会,搞活一座城”,第二句话是“建设现代化的国际大都市”,第三句话是“打造对外开放的新高地”

以港而立、因港而兴,青岛拥有得天独厚的区位优势和资源禀赋。服务于航运贸易,是青岛金融中心的特色和要义。

“服务实体经济是首要定位,要培育或者引进一批专门服务航运贸易的金融机构或项目,探索诸如供应链金融、基于货物标准化仓单的金融服务等,让金融围绕航运贸易产业链做深做透做长。”

“把国家最前沿的海洋科研成果,通过创业投资、风险投资,成企业和有高成长力的产业,这是我们现在正在做的。”王锋表示,青岛要打造科技引领城,很大一部分是海洋科技,其中关键一环是如何将海洋的科研成海洋产业。

壮大创业投资、风险投资,打造“全球创投风投中心”是青岛金融发展的一个主攻方向。

今年5月上旬召开的2019全球(青岛)创投风投大会,发布了“青岛创投风投十条”揭牌启用全球(青岛)创投风投中心大厦,加快聚集创投风投机构。

大会召开以来,已有160家创投风投机构在青岛完成工商注册,总规模196.1亿元。

7月18日,总规模500亿元、首期规模120亿元的青岛科创母基金设立,持续提升青岛在创投风投领域的影响力。青岛实施“金富”行动计划,招商引资和招才引智并举,持续吸引国内外创投风投机构和专业孵化机构。

“面向国际的财富中心”是青岛金融业的又一张特色名片。

2014年2月,青岛市财富金融综合改革试验区获批,青岛成为全国唯一以财富为主题的金融综合改革试验区。经过5年发展,试验区多项改革创新经验在全国复制推广,全国首单从韩国银行机构贷入业务试点、深交所首个绿色资产证券化债券等都是从财富试验区发起;全国首家获批的股份制银行理财业务子公司、全国首家外商独资财富公司等具有引领带动意义的财富机构落户,显现资源集聚效应,财产保险、消费金融、金融租赁等多个业态填补了法人金融机构空白。

9月26日,光大理财公司新产品发布暨战略合作启动仪式在青岛国际会议中心举行。仪式上,落户青岛的光大理财公司正式揭牌成立。光大理财公司落户,无疑是对青岛打造面向国际的财富中心城市又一提振。

青岛与光大的合作不仅限于金融。

在9月25日举行的青岛市政府与光大集团举行的战略合作签约仪式上,崂山区、城阳区分别与光大理财有限公司、光大证券股份有限公司签署战略合作协议,市、市文化和、市贸促会、市水务局分别与光大集团有关方面签署合作协议。

扎根于此的金融机构也在行动。

青岛银行董事长郭少泉在接受证券时报记者专访时表示,为履行助力地方经济发展的使命,青岛银行在服务民营小微企业、破解融资难方面不断进行产品创新。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图5)

图为青岛银行董事长郭少泉 宋春雨/摄

如针对小微企业推出了“惠营贷”业务,对办理抵押贷款的小微企业,免于房产评估,在为企业节省评估费用的同时提高业务效率

针对科技型企业,推出20余款科技金融特色产品,基本满足初创期、成长期和成熟期等各阶段科技企业的金融需求,其中“专利权质押保险贷款”为国内首创,受到市场及社会各界的广泛欢迎。

引来活水好养鱼

山东的营商环境一直以来饱受诟病。

近年来,随着新旧动能转换的开展,山东在这方面着力颇多,效果亦渐显著,青岛在其中更是发挥着示范作用,这些改变从政府对待民营企业的态度便可窥得。

今年3月在深圳举办的“双招双引”推介会结束后,大批的深圳企业人士到青岛考察投资,他们很多人提到,彼时王清宪在会上从自身经历谈起,说自己“读得懂企业,读得懂企业家”这让他们感到很舒服、很暖心。

走入服务基地,整齐的桌椅、舒适的洽谈区、投影仪、大屏幕一起恭候各界企业人士光临。

“青岛扎实、健康的实体经济基础为金融了非常好的土壤,这个根扎得是很深的。对金融机构来说,有很多模式可以去创新,很多领域可以去探索,金融和实体经济的互动有非常现实、而且带有基础性的环境。”王锋说,“我们马上要进行金融对接15项攻势专项行动,希望让金融和实体经济充分地融起来。”

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图6)

社长手记丨看青岛如何活起来

“学深圳,赶深圳!”2019年新春刚过,履新青岛市委书记不足两个月的王清宪便点了一把火,率领党政代表团到深圳考察学习,随后陆续派出千名年轻南下挂职。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图7)

作为避暑胜地、帆船之都、名牌之都和北方大港,青岛历来引以自豪,如今心悦诚服地学习别人,自然是遇到了痛点。

青岛与深圳同为沿海开放城市、计划单列市,虽然开放新格局中有“南看深圳北看青岛”的说法,但两市实际发展质量却有不小的差距。

仅举证券化率为例,其他计划单列市中,厦门、宁波A股上市公司数量分别为47和77家,深圳288家,而人口最多的青岛只有37家。

青岛市地方金融局局长王锋坦言,我国资本市场的谱系中,一批青岛的企业创造了多项“第一”青岛啤酒是内地第一个到香港上市的企业;特锐德是创业板第一家上市公司;青岛海尔是第一家中欧所D股市场成功上市的企业,以及青啤、海尔、海信、双星、澳柯玛“五朵金花”闪耀资本市场,但是从民营经济的活跃度、上市公司数量、经济结构等方面看,青岛与经济体量相当的南方城市相比存在不小的差距。自豪的青岛人体会到了危机感和深深的焦虑。

“办好一个会,搞活一座城。”2018上合组织青岛峰会之后,中央领导要求青岛“打造对外开放的新高地”这成为新一任班子的心头大事。

如何“搞活一座城”

王清宪提出了自己的思考:搞活一座城先要搞活经济,搞活经济先要搞活企业家,搞活企业家先要搞活领导。

他进一步阐释,所有的成功,最核心是人的成功,所有的不成首先是人的不成。在所有的人中,成败首要是取决于,这是“关键少数”青岛前进的道路上还有很多很多的问题,只要这个问题解决了,也只有这个问题解决了,才有可能去谈解决别的问题。

的问题怎么解决?

自然不能坐而论道,不能停下来清议。要聚焦重点、难点、痛点、堵点,发起一个又一个攻势,炸掉一个又一个碉堡,拿下一个又一个山头。一句话,要让领导先动起来,干起来,拼起来。

多次受到领导肯定的青岛国际院士港就是这样拼出来的—3年前起步,108位中外签约院士,32位院士项目落地,获授权专利96项,预计2019年可实现产值300亿元,利税30亿元。

项目的设计师兼工程师叫王希静,从李沧区区长书记,挂在嘴边的口头禅是“不能撸起袖子加油喊,而是实实在在怎么干。”这位55岁的书记讲话与做事风格,不同于 “四平八稳”的。为了把院士港做出来,遇到问题他总是向前看、找出路。笔者在园区参观时,占地400亩的国际院士港研究院项目和18栋院士科研楼正紧张施工,一名来自深圳的人员说三年之后再来看必定是另一番模样。王希静立刻回应道:“用不上三年,今年春节来看,我就可以请你在这儿吃水饺。”

把深圳作为青岛学习的榜样,首先要学深圳的营商环境。王清宪承诺:“凡是深圳能做到的,青岛都要做到,哪一方面做不到,哪一个部门做不到,有关部门、区市的主要领导就要在市委会、市政府常务会上作出解释。”

改善营商环境,让企业家“舒服”政府部门就不要让自己“舒服”让企业家感到舒服,如鱼在水,如沐阳光,政府部门要变得非常谦卑。这显然不是一件容易的事情。

特锐德董事长于德翔已经充分感受到市场化、法治化环境的舒适感。这位新能源汽车生态圈公司创始人了一个细节:因为经营上的事情,他抱着一试的心态,直接短信请求面见“读得懂企业,读得懂企业家”的市委书记,得到的反馈是“秒回”速见和“秒批”

“不是每一层政府都能做到这一点,青岛大的土壤已经改变了,这让我感到非常振奋。”

打造金融生态圈,让资本激活城市的梦想,服务于航运贸易的金融中心、全球创投风投中心、面向国际的财富中心等渐次展开。今年上半年,青岛实现直接融资383亿元,居全国第三位。

这座极富口碑的城市是笔者的故乡。阔别40年后回首,不仅感受到了蓝天碧海红瓦绿树依旧,还有城市活力的习习清风,以及资本市场涌起的波澜。

赶学深圳的路也许漫长,但搞活一座城的脚步声已经清晰可闻。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图8)

打造金融助力城市发展的青岛样本—专访青岛市地方金融局局长王锋

近期,证券时报“资本市场巡礼”采访团走进山东省青岛市,专访青岛市地方金融局局长王锋,听他讲这座北方开放桥头堡的金融故事。王锋表示,青岛各项战略的实现离不开金融的助力,希望青岛能够成为一个样本,对于城市与金融的关系,或许能在青岛找到一些解读和答案。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图9)

“三大行动计划”助力国际航运贸易中心建设

何伟:近年来,青岛采取了一系列动作着力提升在航运、贸易、金融等领域的全球竞争力,金融在其中发挥了怎样的作用?

王锋:城市经济发展和金融壮大是“蓄水”与“灌溉”的关系。青岛是一个具有深厚金融基因的城市,特别是2014年2月青岛市财富金融综合改革试验区获批,为青岛金融业发展注入了新的强大动力。在财富试验区建设引领下,青岛金融业实现了持续健康发展。今年上半年,青岛金融业实现增加值422.5亿元,金融业增加值占GDP的比重达到6.5%。全市本外币存贷款余额双双突破1.7万亿元。金融机构持续聚集,达到265家,比财富试验区获批前增加72家;其中法人金融机构28家,外资金融机构34家。财富试验区获批以来新增上市公司27家,境内外上市企业数量将达到51家。

青岛!期待资本潮涌:把梦想照进现实(图10)

5年多来的财富试验区建设,为国际航运贸易金融创新中心建设打下了良好基础。我们在与国内外金融业界交流的时候,许多专家、高管都高度认可青岛金融业的这个方向选择,能够强烈感受到对青岛财富试验区有期待、招商引资合作容易谈得来。在财富这个特色领域深耕下去,将会对国际航运贸易金融中心建设有力金融保障。

何伟:青岛已全面发展海洋攻势、国际航运贸易金融创新中心建设攻势、科技引领城建设攻势等15个攻势,金融在助力15个攻势方面拟开展哪些工作?

王锋:当前,青岛金融业发展虽然取得了一定成绩,但与青岛优质的资源禀赋相比,还远远不够,需要进一步聚合能量。我们正积极对标、达标、创标,“学深圳、赶深圳”积极推进“金富”“金帆”“金链”三大行动计划,出台在全国具有显著优势的金融业扶持和创投风投政策,打造服务于航运贸易的金融中心、全球创投风投中心和面向国际的财富中心。

“金富”计划是通过“双招双引”让金融资源聚集富足,大力引进国内外银行和非银行金融机构,壮大金融产业规模,提升金融服务能力。

“金帆”计划是为航运贸易和实体经济发展扬起金融风帆;将召开金融助推15个攻势项目发布与对接会,围绕全市发起的15个攻势,组织多场对接会并持续跟踪对接效果,促进金融与攻势相关主导产业、重点项目、重点企业精准融合;推动供应链金融发展,着力缓解企业融资难题。

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何伟:日前批复的山东自贸区总体方案中提出“青岛片区要打造海洋经济发展示范区”下一步,青岛如何利用自贸区的利好政策,打造国际航运贸易金融创新中心?

王锋:自贸区获批后,投资贸易便利化、自由化,企业获得了“走出去、走进来”的发展机遇,为金融服务了广阔的市场;跨境投融资、机构设立等金融创新政策的获批,也为金融业的发展了更广阔的空间,将促进航运金融业、保险业、涉海金融业、融资租赁业的发展。

下一步,将加快建设现代金融产业集群,推进以服务跨境交易为核心的金融业态集聚,开展金融业务、产品、服务和风险等方面的创新,着力增强金融服务功能,促进跨境贸易、投融资便利化。具体来看,要与国家各项政策步调一致。

一是扩大金融业对外开放,积极推进外资股权投资机构、外资创业投资机构募集资金,在区内发起股权投资和创业投资基金。

二是扩大跨境使用,允许区内注册的法人机构按规定开展跨国公司集团内跨境双向资金池业务和经常项目集中收付业务。

三是促进跨境投融资便利化,积极开展合格境外有限合伙人(QFLP)试点,发起设立QFLP基金。此外,还要探索实施金融创新,并加强金融风险防范。

财富与创投风投并行

何伟:青岛在2014年就获批成为全国唯一的以财富为主题的金融综合改革试验区,已有5年的发展,目前这方面的建设进展如何?

王锋:经过5年发展,青岛市财富试验区在财富机构引进、财富产品创新、财富市场开放、财富人才汇聚等方面均取得显著进展,试验区的示范效应正在不断显现。

先行先试方面,全国首单从韩国银行机构贷入业务试点、深交所首个绿色资产证券化债券等都是从财富试验区发起。资源集聚方面,全国首家获批的股份制银行理财业务子公司、全国首家外商独资财富公司等具有引领带动意义的财富机构落户,财产保险、消费金融、金融租赁等多个业态填补了法人金融机构空白。

交流合作方面,市政府与26家金融机构总部签署战略合作备忘录,与100多家金融机构总部建立,与香港、新加坡、英国、瑞士等财富发展先进区域的合作不断深化;推动意大利联合圣保罗银行与市政府签署战略合作备忘录。

何伟:在今年的财富论坛上,山东省副刘强提出财富金融综合改革试验区的两项原则,即服务实体经济、做好风险防控。围绕这两方面,青岛市是如何做的?

王锋:服务实体经济方面,一是搭建金企对接平台,创新推出“金企通”融资服务平台,实现线上发布、线上申请、线上对接,搭建起电子化、常态化金企对接渠道。二是拓宽融资渠道,研究起草《关于深化金融服务助推民营和小微企业提质增效的若干政策措施》拟经市委会研究后发布实施。三是助推企业用好资本市场,上半年,实现直接融资916.4亿元,同比增长59.8%。四是发挥保险风险保障和促进投资作用,上半年保险业为全市风险保障金额15.0万亿元,同比增长29.5%。

防范化解金融风险方面,一是完善金融风险应急处置机制,制定《青岛市防范化解重大金融风险应急预案》二是防控非法集资,明确各成员单位职责分工,完善防控非法集资工作机制,开展防范非法集资“宣传季”活动。三是持续化解不良贷款。7月末,全市银行业不良贷款余额273.5亿元,不良率1.53%,较年初下降0.34个百分点,低于全国、全省平均水平。四是开展金融风险专项整治。推进网贷机构风险专项整治,全面排查私募基金行业风险,果断妥善处置风险个案。

何伟:青岛提出要打造全球创投风投中心,青岛在这方面的优势体现在哪些方面?目前发展情况如何?还将采取哪些措施来吸引创投基金及创新创业企业?

王锋:青岛打造全球创投风投中心的优势,一方面体现在青岛迎来大开放大发展新机遇,青岛作为“一带一路”新亚欧大陆桥经济走廊主要节点城市和海上合作战略支点,必须成为高地中的高地,这是国家对青岛的新的战略定位。另一方面,青岛拥有并创造着适宜创投风投快速发展的生态和环境,有强大的科技创新力,青岛拥有门类齐全、结构完备、规模庞大的工业体系,拥有15个国家级经济功能区,产业基础雄厚,为创投发展丰厚的土壤。

目前创投风投在我市快速聚集的态势已初步形成。截至7月底,我市在中国证券投资基金业协会登记私募基金人累计达到250家,其基金464只,规模760亿元;今年以来,全市新增完成工商注册创投风投机构374家,规模409亿元;青岛科创母基金总规模500亿元,首期120亿元,聚焦硬科技,对标科创板,重点支持原始创新、成果及高端科技产业化项目培育。

下一步,将继续坚持市场化、法治化改革,扩大对外开放;完善良好的产业生态,打造企业、研究所、孵化器有效整合的项目源平台。完善创投风投发展生态。加大精准招商力度,做好项目源培育,持续搭建GP与LP、基金与项目双向路演平台,发挥好政府基金杠杆作用,在较短时间内促成科创母基金围绕出资子基金和直投方面内取得成果。

王锋:一是以青岛资本市场服务基地平台,搭建企业与基金双向路演对接平台,为企业从股份制改制、挂牌、上市、基金、并购、发债等方面的一站式服务。

二是深入推进沪深交易所等对我市企业高管、政府人员的培训工作,持续做好境外交易所及券商机构的对接推介工作,利用好国内国外两种资源,积极推进企业在境内外上市,提升上市数量和质量。

三是在全市开展服务企业精准对接资本市场行动,以券商为主导,会同银行、基金、律师、会计师事务所等金融、中介机构对全市重点企业逐一对接,结合企业需求,从融资、股改、挂牌、上市、发债、并购等精准专业化服务。

四是积极发挥创投风投基金作用。开展有针对性的重点招商和定向招商,发挥科创板积极作用,拓宽企业融资渠道,促进企业经济结构调整、产业转型升级。

充分发挥青岛上市公司的龙头带动作用—专访青岛证监局局长张文鑫

青岛地区新增境内上市公司数量近来处于爆发期,去年山东省6家过会公司全部来自青岛,近两年青岛新增上市公司15家,上半年实现直接融资383.57亿元,其中IPO首发融资80.88亿元,居全国第3位,截至9月底,直接融资额已达718.1亿元。与此同时,青岛存量上市公司也呈现健康发展态势,上半年业绩总体稳中有增,经营质量持续向好,风险基本可控。

上半年,青岛38家境内上市公司共实现营收1972.11亿元,占上半年青岛GDP三成,在地方经济发展中持续发挥中坚作用,引领地方经济破浪前行。

青岛资本市场的健康发展,离不开部门的防风险、严、细服务。近日,证券时报记者专访青岛证监局局长张文鑫,就青岛上市公司如何高质量可持续发展、如何在青岛新一轮历史机遇中发挥重要支撑和龙头引领作用做了深入探讨。

上市增量良性循环正在提速

记者:近两年青岛公司新上市及融资情况如何?

张文鑫:随着8月28日日辰股份敲钟上市,近两年来青岛新增上市公司达到15家,境内上市公司达到38家,辖区上市公司数量偏少的局面迅速扭转,辅导一批、申报一批、上市一批的良性循环正在提速。今年以来已有8家公司成功上市。

仅在上半年,实现直接融资合计383.57亿元。其中IPO首发融资80.88亿元,居全国第3位,占全国首发融资总额13%。股权融资合计151亿元,超过去年全年融资额2倍。交易所债券融资规模不断实现新突破,交易所地方债近三年发行规模占青岛市地方债比重超过70%,诸多债券创新品种持续落地,可转债、可交换债等股债混合型产品、可续期债和资产支持证券品种亮点不断,其中不乏全国首单、全省首单债券品种落地青岛。截至9月底辖区交易所债券存量达到1334.23亿元,有力支持了青岛市经济建设和民生改善。

上市公司质量持续提升

记者:近来上市公司“爆雷”事件较多,也拷问着上市公司的质量,请介绍下青岛地区存量上市公司的质量情况。

张文鑫:为贯彻落实易主席在中上协年会上的讲话精神,青岛证监局制定了五方面行动计划二十条具体举措,并抓住“关键少数”召开辖区上市公司董事长专题座谈会,凝聚提高辖区上市公司质量共识。就今年上半年来说,整体业绩稳中有增,继续在地方经济中发挥中坚作用。38家上市公司上半年共实现营收1972.11亿元,增幅11.10%,占上半年青岛GDP三成,高于全国上市公司营收增幅1.75个百分点;共实现净利润147.28亿元,增幅5.75%,低于全国上市公司净利润增幅0.81个百分点;2家亏损,盈利面95%,高于全国上市公司盈利面7个百分点;总市值约4000亿元。

上市公司经营质量持续向好。上半年,辖区上市公司专注主业,共实现扣非后净利润132.84亿元,同比增长3%;34家公司上半年扣非后净利润为正,占比约九成。大多数公司自身造血能力较强,流较为健康。

同时,也有部分公司受收购整合、产业投入和产能改造升级影响,业绩承压。上半年,7家公司营收同比下滑,15家公司净利润同比下滑。

记者:上市公司盈利之后也要回馈投资者,请介绍下青岛上市公司在回馈股东方面的工作。

张文鑫:提高上市公司质量是对投资者最好的保护,回报投资者是投资者经济成长红利的关键。截至目前,辖区30家上市公司2018年报分红已实施完毕。30家公司分红金额合计84.33亿元,股利支付率39%,股息率2%。其中,海尔智家年度分红金额21.4亿元,已连续两年分红金额超过20亿元,自1993年上市以来累计分红140.85亿元,远超105.72亿元的累计直接融资额。1家公司(惠城环保)半年报披露分红方案,计划分红0.2亿元。4家公司共回购股份8.78亿元,成为回报投资者新渠道。

建立科创板项目辅导验收绿色通道

记者:科创板设立是国内资本市场改革的标志性事件,海尔生物也已过会,成为青岛第一家、山东第二家过会的科创板企业,青岛证监局在培育和帮助具有科创属性企业上市方面做了哪些工作?

记者:行业经营机构也是证监部门重点,目前青岛相关行业发展情况如何?

张文鑫:目前,行业机构集聚效应显现。各类证券期货基金经营机构总计456家,财富规模约3570亿元。辖区私募基金达252家,期货交割库达33个,两个聚集区基本形成,辖区行业机构服务实体经济能力明显提升。外资独立基金机构、公募基金公司等法人机构申设工作取得积极进展,设立引进外资控股证券公司、法人期货公司筹备推动工作积极开展,一旦落地将使青岛财富、机构业态发生根本性变化。

高比例质押公司数量下降

记者:青岛证监局在防风险方面做了哪些工作?青岛辖区上市公司总体风险状况如何?

张文鑫:2019年以来,青岛证监局按照风险导向和双随机原则,对辖区41家市场主体实施现场检查,采取行政措施15件,向稽查总队移送举报线索1起,相关违规违法行为得到了相应处罚。

股票质押风险有所缓解但尚未实质性消除。我局在第一时间安排部署通报的基础上,我局提出“扶优限劣、一企一策,存增双解、股债并用,远近结合、市场运作”总体原则,并通过逐家约谈,明确方向、路径,多管齐下化解股票质押风险,并取得阶段性成效,辖区大股东质押80%以上公司由最多时的10加降至4家,下降比例达到60%;质押股数由19.34亿股降至4.75亿元,下降比例达到75%;质押融资额由70.37亿元降至32.45亿元,下降比例达到54%;平均履约保障率由157%升至225%,上升68个百分点。

虽然辖区股权质押风险当前有所缓解,但仍需警惕相关风险回潮反复。在私募基金领域,青岛证监局和市金融局、门等做了很多努力,掀起了私募基金风险,多起个案风险得到有效控制,但相关个案处置也还有。经过各方近两年努力,地方交易场所由最初的66家压缩到10家,风险蔓延势头得到有效遏制。债券违约、商誉减值、场外配资风险在辖区表现的不是很明显,但也都有案例,我们一直在未雨绸缪、严密监测,并不断完善预案,积极进行防范化解,牢牢守住了不发生性区域性风险的底线。

但目前潜在风险仍需重视。大股东股票质押方面,仍要高度警惕相关风险,防止出现反弹回潮。商誉风险方面,尚需有效应对市场主体因收购行为带来的商誉余额上升情形。此外,个别公司涉及行政处罚、举报投诉、民事诉讼,个别公司实际控制人、董监高被调查,合规风险不容忽视。

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金融

金融指货币的发行、流通和回笼,贷款的发放和收回,存款的存入和提取,汇兑的往来等经济活动。金融就是对现有资源进行重新整合之后,实现价值和利润的等效流通。(专业的说法是:实行从储蓄到投资的过程,狭义的可以理解为金融是动态的货币经济学。)在金本位时代,黄金是世人公认的最好价值代表。金,指的是金子,融,最早指固体融化变成液体,也有融通的意思,所以,金融就是将黄金融化分开交易流通,即价值的流通。如今黄金已很大程度上被更易流通的纸币、电子货币等所取代,但是黄金作为价值的流通并没有变。离开了价值流通,金融就成为“一潭死水”,价值就无法转换,经济就无法运转。同许多其它学科一样,金融学的本质是研究探索金融的客观规律,然而由于人类进入金融社会的时间还非常短,因此人类仍处在金融洪荒时代,距发现金融规律还有很长的路要走,正因如此,金融危机频发!

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